Ngành kinh doanh tiền ảo lại bị phạt thêm một trường hợp: Công ty San Chuan Tong Zheng vi phạm quy định chống Rửa tiền bị Ủy ban Quản lý Tài chính phạt 1,5 triệu.
Với sự phát triển nhanh chóng của thị trường tài sản ảo, Ủy ban Quản lý Tài chính Đài Loan cũng đã liên tục nâng cao sức mạnh giám sát đối với các doanh nghiệp liên quan đến việc phòng chống rửa tiền. Công ty Cổ phần Sanchuan Token hôm qua đã bị phạt 1,5 triệu Đài tệ do nhiều thiếu sót trong KYC và giám sát giao dịch, trở thành trường hợp mới nhất. Nhìn lại năm qua, đã có hơn sáu doanh nghiệp bị phạt vì các vi phạm tương tự.
Ba Châu Thông Chứng bị Ủy ban Quản lý Tài chính phạt 1,5 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đã công bố vào ngày 29 tháng 7 rằng Công ty Cổ phần Chuyển tiền San Chuan ( điều hành sàn giao dịch BitStreetX ) đã bị phạt 1.500.000 Đài tệ do vi phạm Điều 8, Điều 10 và Điều 13 của Luật Phòng chống Rửa tiền. Hình phạt này xuất phát từ cuộc kiểm tra dự án vào cuối năm 2024, đã phát hiện nhiều thiếu sót trong việc kiểm tra khách hàng, giám sát giao dịch và lưu giữ hồ sơ.
(1) Các biện pháp kiểm tra khách hàng không tuân theo quy định để có được tên của các nhà quản lý cấp cao của khách hàng pháp nhân, không xác nhận tài sản và nguồn gốc tài chính của khách hàng có rủi ro cao và không đánh giá xem khách hàng có đủ khả năng tài chính hay không, dẫn đến việc phê duyệt tăng hạn mức nạp tiền và rút tiền bằng New Taiwan Dollar. (2) Việc giám sát giao dịch liên tục không đưa địa chỉ IP đăng ký của khách hàng vào phạm vi giám sát theo quy định, cũng như không lưu giữ ngày kết thúc của các vụ cảnh báo giao dịch nghi ngờ. (3) Việc lưu giữ hồ sơ có giao dịch trong hệ thống kế toán không khớp với thực tế.
Các trường hợp trước đây: Nhìn từ nhiều hóa đơn phạt về việc VASP Đài Loan nỗ lực tuân thủ quy định
Sán Chuan Thông Chứng không phải là nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo duy nhất bị phạt gần đây (VASP), dưới đây sẽ điểm lại nhiều biên bản phạt mà Ủy ban Quản lý Tài chính đã ban hành.
Công ty Công nghệ Số Hòa Á bị phạt 1,5 triệu đồng
Vào tháng 7 năm nay, Công ty Cổ phần Công nghệ Kỹ thuật số Hoya ( đã bị phạt do vi phạm "Luật Phòng chống Rửa tiền" tại sàn giao dịch HOYA BIT ), các thiếu sót bao gồm đánh giá rủi ro khách hàng không đầy đủ, không thực hiện kiểm tra và đóng tài khoản khách hàng có rủi ro cao, không báo cáo và điều tra giao dịch khả nghi, và không lưu trữ hồ sơ chính xác.
Công ty Lian Ke bị phạt 1.02 triệu đồng
Vào tháng 7 năm nay, Công ty TNHH Chuỗi Công Nghệ ( đã bị phạt vì vi phạm Luật phòng chống Rửa tiền và Luật bảo vệ thông tin cá nhân tại sàn giao dịch XREX ), các thiếu sót bao gồm việc không tăng cường kiểm tra đối với khách hàng có rủi ro cao, không xác minh lại danh tính của người dùng đã được ngân hàng thông báo về lừa đảo, và lưu trữ thông tin cá nhân của người dùng trên hệ thống của công ty bên ngoài mà không có biện pháp bảo mật.
Công ty拓荒數碼 bị phạt 500.000 đồng
Vào tháng 7 năm nay, Công ty Cổ phần Công nghệ Số Phá Hoang ( đã bị phạt vì vi phạm "Luật Phòng chống Rửa tiền" trong việc điều hành ZONE Wallet ), với các thiếu sót bao gồm không kiểm tra kỹ lưỡng khách hàng có rủi ro cao, không xác minh nguồn gốc tài chính, và xử lý không đúng cách danh sách xám.
( Ba nhà cung cấp tiền ảo vi phạm Luật phòng chống Rửa tiền, Ủy ban Giám sát tài chính đã phạt hơn 300 triệu Đài tệ )
Áo cờ số bị phạt 1.52 triệu đồng
Vào tháng 7 năm ngoái, Công ty Cổ phần Đổi mới Kỹ thuật số Ace ( điều hành sàn giao dịch ACE ) đã trở thành đối tượng đầu tiên bị phạt vì vi phạm "Luật phòng chống Rửa tiền", với các thiếu sót bao gồm không xác minh khách hàng đúng cách, giám sát giao dịch không hiệu quả, không lưu giữ hồ sơ đầy đủ, quản lý thông tin cá nhân không đúng cách. Trường hợp này cũng chính thức mở ra kỷ nguyên mới về tuân thủ pháp luật cho VASP với "kiểm tra và xử phạt theo dự án".
Công nghệ tài chính hiện đại bị phạt 150 triệu đồng
Công ty Công nghệ Tài sản Hiện đại (MaiCoin) đã bị phạt vì vi phạm "Luật Phòng chống Rửa tiền", các thiếu sót bao gồm không kiểm tra khách hàng một cách chính xác, giám sát giao dịch không đủ, hồ sơ giao dịch không đầy đủ, và xử lý giao dịch bất thường không đúng cách.
Rửa tiền công nghệ bị phạt 150 triệu đồng
Công ty Cổ phần Công nghệ Bito (Bito) bị phạt do vi phạm Luật Phòng chống Rửa tiền, các thiếu sót bao gồm kiểm tra khách hàng không đầy đủ, giám sát giao dịch không hoàn thiện, lưu giữ dữ liệu không đầy đủ, xử lý giao dịch đáng ngờ không đúng cách.
(Ủy ban Quản lý Tài chính Đài Loan lại ra tay! MaiCoin, Bito thiếu sót trong việc phòng chống Rửa tiền, mỗi bên bị phạt 1,5 triệu Đài tệ)
Ủy ban Quản lý Tài chính đã luôn rõ ràng rằng, trong tương lai sẽ duy trì một tần suất kiểm tra nhất định và sức mạnh xử phạt, nhằm đảm bảo các nhà điều hành VASP tại Đài Loan có thể đáp ứng các tiêu chuẩn chống Rửa tiền quốc tế và yêu cầu của FATF, tránh rủi ro hệ thống.
Từ phạt tiền đến chuyển đổi, ngành công nghiệp tiền ảo tuân thủ trở thành trọng tâm quản lý.
Khi nhu cầu về tài sản ảo trong hệ thống tài chính ngày càng tăng, sự tuân thủ đã trở thành điều kiện cần thiết cho VASP. Ủy ban Quản lý Tài chính đã liên tục hành động, không chỉ tiết lộ những thiếu sót hiện tại của ngành mà còn thúc đẩy các nền tảng tăng tốc xây dựng hệ thống quản lý rủi ro và hoàn thiện quy trình KYC và thẩm tra. Trong tương lai, thị trường tài sản ảo của Đài Loan có triển vọng phát triển theo hướng minh bạch, an toàn và bền vững hơn.
Bài viết này về việc các nhà cung cấp tiền ảo bị phạt thêm một vụ: Công ty San Chuan Thông Chứng vi phạm quy định phòng chống Rửa tiền bị Ủy ban Quản lý Tài chính phạt 1,5 triệu Đài tệ. Lần đầu tiên xuất hiện trên Tin tức Chuỗi ABMedia.
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Ngành kinh doanh tiền ảo lại bị phạt thêm một trường hợp: Công ty San Chuan Tong Zheng vi phạm quy định chống Rửa tiền bị Ủy ban Quản lý Tài chính phạt 1,5 triệu.
Với sự phát triển nhanh chóng của thị trường tài sản ảo, Ủy ban Quản lý Tài chính Đài Loan cũng đã liên tục nâng cao sức mạnh giám sát đối với các doanh nghiệp liên quan đến việc phòng chống rửa tiền. Công ty Cổ phần Sanchuan Token hôm qua đã bị phạt 1,5 triệu Đài tệ do nhiều thiếu sót trong KYC và giám sát giao dịch, trở thành trường hợp mới nhất. Nhìn lại năm qua, đã có hơn sáu doanh nghiệp bị phạt vì các vi phạm tương tự.
Ba Châu Thông Chứng bị Ủy ban Quản lý Tài chính phạt 1,5 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đã công bố vào ngày 29 tháng 7 rằng Công ty Cổ phần Chuyển tiền San Chuan ( điều hành sàn giao dịch BitStreetX ) đã bị phạt 1.500.000 Đài tệ do vi phạm Điều 8, Điều 10 và Điều 13 của Luật Phòng chống Rửa tiền. Hình phạt này xuất phát từ cuộc kiểm tra dự án vào cuối năm 2024, đã phát hiện nhiều thiếu sót trong việc kiểm tra khách hàng, giám sát giao dịch và lưu giữ hồ sơ.
(1) Các biện pháp kiểm tra khách hàng không tuân theo quy định để có được tên của các nhà quản lý cấp cao của khách hàng pháp nhân, không xác nhận tài sản và nguồn gốc tài chính của khách hàng có rủi ro cao và không đánh giá xem khách hàng có đủ khả năng tài chính hay không, dẫn đến việc phê duyệt tăng hạn mức nạp tiền và rút tiền bằng New Taiwan Dollar. (2) Việc giám sát giao dịch liên tục không đưa địa chỉ IP đăng ký của khách hàng vào phạm vi giám sát theo quy định, cũng như không lưu giữ ngày kết thúc của các vụ cảnh báo giao dịch nghi ngờ. (3) Việc lưu giữ hồ sơ có giao dịch trong hệ thống kế toán không khớp với thực tế.
Các trường hợp trước đây: Nhìn từ nhiều hóa đơn phạt về việc VASP Đài Loan nỗ lực tuân thủ quy định
Sán Chuan Thông Chứng không phải là nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo duy nhất bị phạt gần đây (VASP), dưới đây sẽ điểm lại nhiều biên bản phạt mà Ủy ban Quản lý Tài chính đã ban hành.
Công ty Công nghệ Số Hòa Á bị phạt 1,5 triệu đồng
Vào tháng 7 năm nay, Công ty Cổ phần Công nghệ Kỹ thuật số Hoya ( đã bị phạt do vi phạm "Luật Phòng chống Rửa tiền" tại sàn giao dịch HOYA BIT ), các thiếu sót bao gồm đánh giá rủi ro khách hàng không đầy đủ, không thực hiện kiểm tra và đóng tài khoản khách hàng có rủi ro cao, không báo cáo và điều tra giao dịch khả nghi, và không lưu trữ hồ sơ chính xác.
Công ty Lian Ke bị phạt 1.02 triệu đồng
Vào tháng 7 năm nay, Công ty TNHH Chuỗi Công Nghệ ( đã bị phạt vì vi phạm Luật phòng chống Rửa tiền và Luật bảo vệ thông tin cá nhân tại sàn giao dịch XREX ), các thiếu sót bao gồm việc không tăng cường kiểm tra đối với khách hàng có rủi ro cao, không xác minh lại danh tính của người dùng đã được ngân hàng thông báo về lừa đảo, và lưu trữ thông tin cá nhân của người dùng trên hệ thống của công ty bên ngoài mà không có biện pháp bảo mật.
Công ty拓荒數碼 bị phạt 500.000 đồng
Vào tháng 7 năm nay, Công ty Cổ phần Công nghệ Số Phá Hoang ( đã bị phạt vì vi phạm "Luật Phòng chống Rửa tiền" trong việc điều hành ZONE Wallet ), với các thiếu sót bao gồm không kiểm tra kỹ lưỡng khách hàng có rủi ro cao, không xác minh nguồn gốc tài chính, và xử lý không đúng cách danh sách xám.
( Ba nhà cung cấp tiền ảo vi phạm Luật phòng chống Rửa tiền, Ủy ban Giám sát tài chính đã phạt hơn 300 triệu Đài tệ )
Áo cờ số bị phạt 1.52 triệu đồng
Vào tháng 7 năm ngoái, Công ty Cổ phần Đổi mới Kỹ thuật số Ace ( điều hành sàn giao dịch ACE ) đã trở thành đối tượng đầu tiên bị phạt vì vi phạm "Luật phòng chống Rửa tiền", với các thiếu sót bao gồm không xác minh khách hàng đúng cách, giám sát giao dịch không hiệu quả, không lưu giữ hồ sơ đầy đủ, quản lý thông tin cá nhân không đúng cách. Trường hợp này cũng chính thức mở ra kỷ nguyên mới về tuân thủ pháp luật cho VASP với "kiểm tra và xử phạt theo dự án".
Công nghệ tài chính hiện đại bị phạt 150 triệu đồng
Công ty Công nghệ Tài sản Hiện đại (MaiCoin) đã bị phạt vì vi phạm "Luật Phòng chống Rửa tiền", các thiếu sót bao gồm không kiểm tra khách hàng một cách chính xác, giám sát giao dịch không đủ, hồ sơ giao dịch không đầy đủ, và xử lý giao dịch bất thường không đúng cách.
Rửa tiền công nghệ bị phạt 150 triệu đồng
Công ty Cổ phần Công nghệ Bito (Bito) bị phạt do vi phạm Luật Phòng chống Rửa tiền, các thiếu sót bao gồm kiểm tra khách hàng không đầy đủ, giám sát giao dịch không hoàn thiện, lưu giữ dữ liệu không đầy đủ, xử lý giao dịch đáng ngờ không đúng cách.
(Ủy ban Quản lý Tài chính Đài Loan lại ra tay! MaiCoin, Bito thiếu sót trong việc phòng chống Rửa tiền, mỗi bên bị phạt 1,5 triệu Đài tệ)
Ủy ban Quản lý Tài chính đã luôn rõ ràng rằng, trong tương lai sẽ duy trì một tần suất kiểm tra nhất định và sức mạnh xử phạt, nhằm đảm bảo các nhà điều hành VASP tại Đài Loan có thể đáp ứng các tiêu chuẩn chống Rửa tiền quốc tế và yêu cầu của FATF, tránh rủi ro hệ thống.
Từ phạt tiền đến chuyển đổi, ngành công nghiệp tiền ảo tuân thủ trở thành trọng tâm quản lý.
Khi nhu cầu về tài sản ảo trong hệ thống tài chính ngày càng tăng, sự tuân thủ đã trở thành điều kiện cần thiết cho VASP. Ủy ban Quản lý Tài chính đã liên tục hành động, không chỉ tiết lộ những thiếu sót hiện tại của ngành mà còn thúc đẩy các nền tảng tăng tốc xây dựng hệ thống quản lý rủi ro và hoàn thiện quy trình KYC và thẩm tra. Trong tương lai, thị trường tài sản ảo của Đài Loan có triển vọng phát triển theo hướng minh bạch, an toàn và bền vững hơn.
Bài viết này về việc các nhà cung cấp tiền ảo bị phạt thêm một vụ: Công ty San Chuan Thông Chứng vi phạm quy định phòng chống Rửa tiền bị Ủy ban Quản lý Tài chính phạt 1,5 triệu Đài tệ. Lần đầu tiên xuất hiện trên Tin tức Chuỗi ABMedia.